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苏州私募基金管理人公司代办注册

更新:2024-05-03 08:00 发布者IP:116.25.179.186 浏览:0次
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苏州私募管理人公司代办,苏州私募公司注册,苏州基金公司注册
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别是对高管团队的考察尤为重视,这其中包括对高管是否兼职问题的关注,本文将对此问题进行分析苏州私募基金管理人公司代办注册和整理。(普通员工均不能兼职,本文不做讨论)

 

一、私募机构高管苏州私募基金管理人公司代办注册兼职问题之相关规定

1、《私募基金登记备案相关问题解答(十二)》

(1)不得在非关联的私募机构兼职。

(2)在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服苏州私募基金管理人公司代办注册务对象等,协会将重点关注在多家关联机构苏州私募基金管理人公司代办注册兼职的管理人员履职情况。

(3)对于在1年内变更2次以上任职机构的私募管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况。

(4)私募基金管理人的管理人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应上传法定代表人、合规/风控负责人及其他管理人员高苏州私募基金管理人公司代办注册管任职相关决议及劳动合同。”

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2、《中国证券投资基金业协会私募基金管理人登记须知》(2018年12月更新)

在私募基金管理人登记及相关高管人员提出变更申请时,应当遵守以下要求:

(1)不得在非关联的私募机构兼苏州私募基金管理人公司代办注册职;

(2)不得在与私募业务相冲突业务的机构兼职;

(3)除法定代表人外,私募基金管理人的其他高管人员原则上不应兼职;若有兼职情形,应当提供兼职合理性相关证明材料(包括但不限于兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象、是否违反竞业禁止规定等材料),同时兼职高管人员数量应不高于申请机构全部高管人员数量的1/2;

(4)私募基金管理人的兼职高管人员应当合理分配工作精力,协会将重点关注在多家机构兼职的高管人员任职情苏州私募基金管理人公司代办注册况;

(5)对于在一年内变更2次以上任职机构的私募高管人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况;

(6)私募基金管理人的高管人员应当与任职机构签署劳动合同。在私募基金管理人登记、提交高管人员重大事项变更申请时,应上传所涉高管的劳动合同及社保证明。”

根据以上规定,可看出中基协对于私募高管人员兼职情况的态度很敏感,中基协严格把关私募高管兼职行为的出发苏州私募基金管理人公司代办注册点是:维护投资者利益,严格履行“受人之托、代人理财”义务,防范利益输送及道德风险。因此,私募机构在处理高管兼职问题时,也应当将这一原则作为指导,提供充分证据证明兼职高管无“侵害投资者利益、进行利益输送、存在道德风险”等风险,自身有足够的能力和精力同时为多家机构服务,同时能够做到公平对待服务对象、不违反竞业禁止规定、没有同苏州私募基金管理人公司代办注册时为多家存在业务冲突的机构服务。

3、中基协兼职规定总结

(1)不得在非关联私募机构兼职;

(2)不得在冲突业务机构兼职;

(3)法定代表人可以兼职;

(4)其他高管原则上不能兼职,但是可以有条件的兼职,合规风控负责人不得兼职;

(5)兼职高管数苏州私募基金管理人公司代办注册量不得高于全部高管人员数量的1/2;

(6)私募基金管理人的高管人员应当与任职

 


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