苏州中长期外债备案材料有哪些？清单 + 办理技巧

苏州中长期外债备案登记材料清单

核心申请文件

1. 关于办理外债备案登记的申请报告

• 这是Zui重要的文件，需要以公司正式名义出具。内容应包括：公司基本情况、外债借用方案（如金额、币种、期限、利率、用途、还款计划、潜在风险及应对措施等），并由法定代表人签字、加盖公司公章。

2. 外债备案登记申请表

• 需在国家发展改革委（NDRC）指定的线上系统中填写并生成，打印后由法定代表人签字、加盖公章。系统内有固定格式，但核心信息需与申请报告保持一致。

公司主体资格证明文件

1. 企业法人营业执照副本复印件

• 需加盖公司公章，确保在有效期内。

2. 公司章程复印件

• 需加盖公司公章，zuihao是Zui新版本，并包含所有修正案。

3. 法定代表人身份证明文件

• 如身份证或护照复印件，加盖公司公章。

4. 关于同意借入外债的内部决策文件

• 根据公司章程规定，提供董事会决议或股东会决议。决议内容需明确同意本次外债借款的所有关键条款，并由参会董事或股东签字。

财务与经营状况文件

1. 经审计的Zui近三年及Zui近一期财务报告

• 由具有资质的会计师事务所出具，包括资产负债表、利润表、现金流量表及报表附注。如果公司成立不满三年，则提供自成立以来的所有年度报告。

2. 企业信用报告

• 可由中国征信中心出具，用于证明公司的信用状况。

外债相关协议与证明文件

1. 外债合同或意向书

• 如已签署正式合同，提供合同全文；如尚未签署，可提供具有约束力的融资意向书或条款清单。文件需清晰列明借贷双方、金额、币种、利率、期限、提款条件、还款安排、适用法律等核心条款。外文合同需提供中文译本，并声明“中文译本与原文具有同等效力”。

2. 外债资金用途证明文件

• 用于固定资产投资：提供项目立项批复、环评批复、可行性研究报告等。

• 用于补充营运资金：提供详细的资金使用计划、采购合同、销售合同等，证明其真实性和必要性。

• 用于偿还债务：提供拟偿还的银行贷款合同等。

• 这是审核的重点。需要提供详细、可信的证明材料，证明外债资金将用于合规领域。例如：

3. 债权人主体资格证明文件

• 如债权人是境外银行，需提供其注册证明或金融牌照；如债权人是境外非银行机构，需提供其商业登记证等文件。

其他可能需要的补充材料

1. 如涉及担保，需提供担保合同及担保方的相关文件

• 包括担保方的营业执照、财务报表、内部决策文件等。

2. 如涉及外债资金回流，需提供相关说明

苏州中长期外债备案登记办理技巧

准备阶段技巧

1. 吃透政策，明确方向

• 核心是“用途”：务必确保外债用途符合国家产业政策，优先支持实体经济、高新技术、绿色低碳等领域。严禁用于投机、炒房、弥补亏损或违反国家规定的用途。在准备材料前，先对照《企业中长期外债审核登记管理办法》自我评估。

• 关注“宏观审慎”：备案不仅是企业行为，也关系到国家外债风险。材料中要充分体现企业自身的偿债能力和风险控制措施。

2. 提前沟通，事半功倍

• 与地方发改部门沟通：在正式提交材料前，建议主动与苏州市发展和改革委员会的相关处室进行预沟通。他们可以提供针对性的指导，指出材料中可能存在的问题，避免走弯路。

• 与银行等债权人沟通：确保与境外债权人就所有条款达成一致，避免在备案过程中修改合同，导致材料需要重新准备。

3. 财务状况是关键

• 确保近三年的审计报告是“干净”的，无保留意见。如果财务状况不佳，需要准备详尽的解释和改善计划，否则获批难度很大。

• 财务数据要能支撑你的借款规模和还款计划，逻辑要严密。

材料制作技巧

1. 申请报告是“灵魂”

• 逻辑清晰，重点突出：报告结构要清晰，让审核人员能快速抓住核心信息。重点阐述“为什么借钱”（资金用途的必要性和合规性）、“钱怎么还”（稳定的现金流和还款来源）、“风险怎么办”（完善的风险预案）。

• 数据支撑，言之有物：所有陈述，如市场前景、项目收益等，都要有数据、图表或第三方报告作为支撑，增强说服力。

• 语言专业，格式规范：使用正式、专业的书面语，排版整洁，避免错别字。

2. 保持所有材料的一致性

• 申请报告、申请表、董事会决议、外债合同等所有文件中的关键信息（公司名称、借款金额、币种、期限、利率等）必须完全一致，任何微小差异都可能导致被要求补正。

3. 证明材料要“闭环”

• 资金用途的证明材料要形成完整的证据链。例如，说资金用于某个项目，就要有项目批准文件、采购合同、资金使用计划等环环相扣的文件，证明资金确实会、也只能用于该项目。

4. 外文材料翻译要精准

• 所有外文材料必须提供专业、准确的中文译本。翻译错误可能导致误解，影响审核结果。建议找有经验的翻译机构。