2024江苏苏州企业中长期外债备案登记审核流程

一、前期准备

1. 需求分析：明确企业的融资需求、目标金额、用途、还款来源等。

2. 市场调研：研究国际金融市场状况，包括利率水平、汇率走势、监管政策等。

3. 风险评估：识别潜在的市场风险、信用风险、汇率风险等，并规划相应的风险管理措施。

4. 选择融资方式：根据企业情况选择合适的融资方式，如国际贷款、债券发行、出口信贷等。

5. 制定时间表：确保有足够的时间完成所有准备工作，包括文件准备、审批流程等。

6. 了解法律法规：熟悉国家关于外债备案的法律、法规和政策要求，特别是国家发改委和外汇管理局的相关规定。

二、材料准备

企业需准备以下主要材料：

1. 企业基本材料：

• 营业执照副本

• 组织机构代码证（如已多证合一，则无需单独提供）

• 公司章程及相关治理文件

2. 财务相关材料：

• 经审计的近三年财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表等）

• 近一期财务报表

3. 外债相关文件：

• 外债借款合同或意向书（详细明确借款金额、期限、利率、用途、还款方式等关键条款）

• 董事会或股东会关于申请外债的决议文件

• 若有担保情况，需准备担保合同、意向书以及担保人的相关资料

• 外债发行方案（包含外债基本要素、资金用途、还款计划等）

4. 其他材料：

• 企业关于申请材料真实性、准确性、完整性的承诺书

• 外债还款来源及还款计划说明

• 外债风险防范有关材料（包括外债风险指标情况、外债风险管理制度等）

• 如申请境外发行债券，还需提供承销机构出具的尽职调查报告和真实性承诺函

三、提交申请

1. 网上登记：

• 申请人按办事指南要求，将申请材料准备齐全后，登录国家发展改革委门户网站“政务服务”频道进行网上登记。

• 填写申请表单并上传电子材料。

2. 报送纸质材料：

• 网上登记完成后，同步将纸质版材料报送至政务服务大厅。建议不晚于债券发行或贷款提款前45个工作日提交申请材料。

四、审核流程

1. 形式审查：

• 政务服务大厅收到全部申请材料后，窗口工作人员对申请材料进行形式审查，主要检查材料是否齐全、格式是否规范等。

• 若材料有缺失或明显错误，窗口会通知企业补充或更正。

2. 复查受理：

• 承办司局对申请材料进行全面复查，重点审查外债方案合理性、合规性、企业偿债能力等。

• 必要时可能与企业沟通核实相关情况。

• 若发现材料内容存在较大问题，会通过网上系统向申请人发出补齐补正通知；企业应按时反馈书面补正回复意见，未按时反馈的，将予以终止审核。

3. 审核决定：

• 审核通过后，企业将收到系统短信通知等告知审核登记结果信息。

• 审核登记证明或备案文件（电子版）可在系统中查看、下载。

• 若审核未通过，企业会收到审核不通过的原因说明，可根据情况决定是否重新准备材料、调整方案后申请。

五、后续管理

1. 资金使用：严格按照备案登记的资金用途使用外债资金，保留相关资金使用凭证和记录。

2. 定期报告：根据监管机构的要求，定期提交项目进展和资金使用情况的报告。

3. 还本付息：提前做好资金安排，确保按时足额偿还外债本金和利息。若涉及外汇兑换等，按外汇管理规定办理。