苏州TCCC验厂文件记录要求，TCCC验厂现场巡视路线规划与注意事项

文件记录要求：构建合规证据链

TCCC验厂要求供应商提供完整、真实、可追溯的文件记录，覆盖四大核心领域：

1.企业合法性文件

（1）基础资质：工商营业执照（副本）、税务登记证（若已合并至营业执照则无需单独提供）、安全生产许可证（如适用）、环保验收证书（如建设项目环境影响评价报告、环评批复、竣工验收报告）、排污许可证。

（2）合规性证明：确保所有文件处于有效期内，且与实际运营范围一致。

2.劳工权益文件

（1）员工档案：员工名册（含身份证复印件、入职日期、岗位）、劳动合同（全员签署，内容符合当地法律法规）、过去24个月工资表及支付记录（银行转账记录需附）、考勤记录（在职与离职人员，电子考勤需提供系统访问权限）。

（2）社保与福利：过去12个月社会保险缴费记录及参保人员花名册、商业保险单据（如适用）、年假及节假日政策、津贴发放记录。

（3）反歧视政策：反歧视、反骚扰政策及申诉程序文件。

3.环境保护文件

（1）排放合规：废水/废气监测报告、污染物处理设施运行记录、危险废物处置合同及转移联单。

（2）节能减排：内部环境风险评估报告、节能措施记录（如太阳能发电设备运行日志）、水资源回用率数据。

4.安全卫生文件

（1）安全设施：消防验收意见书或备案记录、特种设备注册登记证（如电梯、锅炉）、检验报告、作业人员操作证（如电工、焊接工）。

（2）应急管理：灭火和应急疏散预案、演练记录（每半年一次）、工伤记录、职业危害因素检测报告、员工职业健康检查报告。

5.质量管理文件

（1）体系认证：质量管理体系认证证书（如ISO 9001）、质量手册、程序文件、作业指导书。

（2）过程控制：原材料检验报告、生产日报表、收/发料记录、计件记录、品检记录、不合格品处理记录及纠正预防措施报告。

6.其他支持文件

（1）工厂信息：建筑平面图、主要生产设备清单、生产流程图。

（2）管理体系：公司社会责任体系方针或程序文件（含劳动用工、环境保护）、管理组织架构图、商业道德文件（如反腐败、反贿赂政策）。

7.文件管理要点：

（1）真实性：所有文件需真实反映企业运营情况，避免伪造或篡改。

（2）完整性：覆盖四大核心领域，无缺失项。

（3）一致性：记录与文件、政策程序一致，体现体系有效运行（如应急预案与演练记录匹配）。

（4）可追溯性：关键工序需有实时监控记录，如原材料采购到成品出库的全流程追溯。

现场巡视路线规划：聚焦高风险区域

审核团队通常按以下路线巡视，重点检查合规性风险点：

1.入口与接待区

（1）检查点：营业执照、环保许可证等资质文件公示情况。

（2）注意事项：确保资质文件清晰可见，避免过期或未公示。

2.生产车间

（1）检查点：设备标识与维护记录（如特种设备检验标签）。消防通道畅通性、应急设施（如灭火器、急救箱）可及性。危险区域警示标志（如化学品储存区）。员工防护用品佩戴情况（如护目镜、手套）。

（2）注意事项：生产线布局合理，避免物料堆积阻塞通道。禁止使用童工或强迫劳动（如员工表情紧张、回答模糊需重点关注）。

3.仓库与原材料储存区

（1）检查点：原材料分类存放与标识（如食品级与非食品级隔离）。危险化学品储存条件（如防潮、防污染措施）。废弃物分类储存（如危废与普通废弃物分开存放）。

（2）注意事项：仓库整洁有序，避免混放导致交叉污染。危废处理合同与转移联单需齐全。

4.员工休息区与食堂/宿舍

（1）检查点：休息区卫生状况（如饮水机清洁记录）。食堂卫生许可证、食材采购记录、饮用水检测报告。宿舍安全设施（如烟雾报警器、应急照明）。

（2）注意事项：食堂与宿舍需符合卫生标准，避免集体生活风险。员工访谈可能在此区域进行，需确保环境安静、私密。

5.环保处理设施区

（1）检查点：废水/废气处理设施运行状态（如在线监测数据）。废弃物处理记录（如危废转运联单）。

（2）注意事项：设施需正常运行，避免非法排污（如偷排暗管）。运行日志需与检测报告一致。

6.出口与紧急疏散通道

（1）检查点：疏散指示标志清晰度、通道畅通性。应急预案演练记录（如火灾逃生路线图）。

（2）注意事项：通道禁止堆放物料，确保紧急情况下快速撤离。

现场巡视注意事项：规避零容忍项

1.零容忍项重点排查

（1）直接判定不合格：无合法营业执照或违法家庭作业。使用童工、强迫劳动或歧视行为（如性别、种族歧视）。非法向环境直接排泄废弃物或未受控处理危险废弃物。贿赂审核员或可口可乐员工。

（2）高风险点：消防通道阻塞、应急设施缺失。危废处理合同过期或未委托有资质机构。工资表与考勤记录不一致（如超时加班未支付加班费）。

2.员工访谈技巧

（1）随机抽样：审核员可能随机选择员工访谈，了解工作条件、培训与福利情况。

（2）重点问题：

①工时与工资：询问每周工作时长、加班费计算方式。

②健康与安全：确认是否接受安全培训、是否配备防护用品。

③歧视与骚扰：了解是否存在语言或行为上的不公对待。

（3）管理层准备：提前进行模拟访谈，确保员工熟悉公司政策。教育员工诚实回答问题，避免提供虚假信息。

3.现场管理细节

（1）5S管理：生产现场需整洁有序，设备、工具、原材料分类存放，标识清晰。

（2）设备维护：定期保养记录需齐全，避免设备带病运行。

（3）环保措施：废水/废气处理设施需正常运行，运行日志与检测报告一致。

（4）安全标识：危险区域需设置警示标志，消防设施需定期检查并贴标。

4.整改与持续改进

（1）不符合项处理：针对审核发现的问题，需在规定时间内制定纠正措施（CAPA），包括根本原因分析、整改计划及预防措施。

（2）整改报告：提交整改报告，由审核机构验证有效性。

（3）持续改进：建立内部审核机制，定期检查体系运行情况，关注TCCC标准更新，及时调整管理体系。